Compliance

Código de Ética é o instrumento que guia a conduta ética da BRT Sorocaba, aplicável a todos os colaboradores e parceiros. Assegura a manutenção de um ambiente de negócios ético, transparente e aderente à legislação vigente nos mercados em que a Companhia atua.

Controles Internos são instrumentos e procedimentos que buscam detectar e prevenir riscos, bem como trazer segurança empresarial. Como exemplo, o estabelecimento de alçadas para autorização de pagamentos e o sistema de aprovação de transações.

Avaliação de Fornecedores é o processo de avaliação dos nossos fornecedores e parceiros com o objetivo de conhecer seus aspectos financeiros e operacionais, além de fatores como Qualidade, Meio Ambiente, Saúde e Segurança, Responsabilidade Social e Compliance. Essa atividade é fundamental para garantir a sustentabilidade dos nossos negócios.

Instrumentos Contratuais os contratos firmados com fornecedores têm uma cláusula contratual nomeada “Cláusulas de Compliance”, que trata de questões sobre leis anticorrupção e melhores práticas de conduta ética. Também está prevista a suspensão do contrato caso a cláusula seja desrespeitada.

Políticas e Procedimentos são documentos que estabelecem regras para diversos processos e áreas de negócio da BRT Sorocaba. Entre elas, a Norma de Relacionamento com o Poder Público, a de Segurança da Informação e a de Relacionamento com Fornecedores.

Avaliação de Riscos é o mapeamento e a gestão dos riscos empresariais, que orientam as ações de Compliance e Integridade. A revisão constante desse processo contribui para a evolução dessas ações.

Gestão de Requisitos Legais trata-se do mapeamento e da gestão dos requisitos legais aplicáveis a Companhia.

Agentes de Compliance são colaboradores de diversas áreas de negócio da BRT Sorocaba que, além de suas atividades ordinárias, desempenham o papel de multiplicar as ações de compliance e prezar pela manutenção da cultura de ética, integridade e transparência.

Canal Confidencial (O Canal de Denúncias é o canal de comunicação para o recebimento de reclamações ou denúncias de violações ao Código de Ética e Conduta. Operado por uma empresa independente, o canal pode ser acessado por qualquer pessoa através do site www.contatoseguro.com.br/brtsorocaba ou por telefone, sendo assegurado o anonimato.

Tratamento de Incidentes (Investigação das denúncias) é a apuração e a resolução de todas as denúncias recebidas pelo canal confidencial. O processo envolve todas as áreas corporativas e o Comitê de Ética, procurando garantir um ambiente de negócios transparente e ético.

Auditoria (Monitoramento) são mecanismos que previnem, detectam e recomendam correções no caso de violações às diretrizes empresariais, podendo elas ser internas, de instituições financeiras ou de órgãos parceiros.

Medidas Disciplinares são aplicadas nos casos de violações ao Código de Ética e Conduta e a políticas internas, de acordo com a sua gravidade. O Comitê de Ética é o responsável por recomendar a aplicação das medidas disciplinares.

Monitoramento Contínuo de Transações é um mecanismo de monitoramento constante de todo o Programa de Compliance e Integridade, feito com base em estudos de combate à lavagem de dinheiro e à corrupção. São avaliações e testes mensais em bases de dados contábeis, financeiros e de suprimentos, com o objetivo de identificar os chamados red flags, ou sinais e indicadores de suspeitas.